负责任投资

从专业的养老金机构到为子女教育储蓄的夫妇，越来越多投资者期望投资经理在传统财务指标之外，将环境、社会和治理标准纳入决策过程。

投资者群体是积极变革、推动进步和资助新技术的关键力量。考虑到子孙后代的需求，瑞士百达和我们的许多客户都在为实体经济配置资金。我们正在更广泛地了解我们所投资的项目，并建立一个更好、更稳健的流程，以提供强劲和可持续的回报。

瑞士百达认为，衡量和分享投资的影响是提升透明度的关键，从而将真正的整合与简单的勾选区分开来。为此，我们正在将环境、社会和治理（ESG）因素具体整合到我们的投资流程、风险管理和报告实践，以及上游的经济研究和财务分析。

根据产品和服务的特殊性以及当地适用的法规，瑞士百达集团各实体将可持续性风险纳入投资决策流程、主动管理产品的投资建议和保险意见中。在研究、投资活动、风险管理和咨询服务领域，我们强调在评估公司发行人时纳入高质量的环境、社会和治理（ESG）数据。为此，我们开发了专有的ESG记分卡，旨在提供ESG风险和机会的概览。我们的ESG记分卡基于一组最重要的数据点，涵盖四大支柱：公司治理、产品和服务、经营风险和争议。同样，对于外部经理的遴选，我们携手投资伙伴系统地解决ESG问题，并鼓励在必要时改进当前做法。我们制作了一份专门的ESG问卷，涵盖了我们的投资伙伴对ESG的参与程度、ESG在其流程或运营中的整合水平，以及报告和透明度问题。瑞士百达（欧洲）有限公司及其分支机构应用了良好公司所有权的核心原则，关注被投资公司的企业战略、公司管理团队及其有效领导力、财务实力、资本结构、已发行证券的公平价值、可持续性风险与机会以及投资对社会和/或环境的不利影响。

下载瑞士百达ESG记分卡

瑞士百达（欧洲）有限公司在其投资组合管理和咨询活动中，通过整合投资组合管理决策、主动所有权活动以及排除与有争议的行为或活动相关的发行人，考虑投资决策对可持续性因素的主要不利影响。因此，基于欧盟2019/2088号条例关于金融服务部门可持续性相关披露的规定，瑞士百达（欧洲）有限公司及其分支机构正在尽职调查过程中逐步将对环境和社会的不利影响与相关财务风险和相关可持续性风险纳入考虑，以努力强化其内部框架。

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除了坚持由第三方建立的行业领先标准，瑞士百达还利用自己的影响力推动变革。我们是负责任投资的坚定倡导者，希望通过鼓励可持续金融发挥积极作用。金融行业需要对人类、地球和投资组合进行更具包容性的思考，因为从长远来看，它们是密不可分的。我们的倡导工作集中在对我们特别重要的领域，而我们可以在这些领域提供专业知识，为我们的合作伙伴提供有价值的投入。

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俄乌战争继续在全球造成人道主义灾难。我们将时刻关注那些直接受到影响的人员。我们也充分认识到并致力于履行我们对客户的受托义务以及我们在国际法下的义务。

因此，瑞士百达的投资团队不再购买或推荐购买俄罗斯资产。尽管人们持有价值大幅缩水的遗留仓位，但资本管制意味着目前几乎不可能出售现有投资。我们要强调的是，瑞士百达不提供任何商业融资或公司贷款。

局势不断变化，我们将继续密切监测这场悲惨战争带来的不良影响。我们将根据国际制裁以及我们对客户的受托义务，继续仔细评估我们的选择。在化石燃料方面，我们致力于积极支持向低碳经济过渡，并在2050年之前或更早实现温室气体净零排放，同时确保我们的行动不会为这种突如其来且应受谴责的战争行为提供任何资金。

动力煤矿行业的脱碳能力有限，存在成为搁浅资产的高风险。因此，我们明确排除了从所有主动管理的资产中产生显著收入（即>25%）的公司。此外，作为气候行动计划的一部分，我们正在探索更多行动，今年晚些时候将会公布具体计划。其中包括加强我们的接触要求、明确我们的上报流程，而对电力生产商来说，两者都要更加公开透明。

自2011年以来，瑞士百达集团在其所有主动管理的策略中，对任何涉及争议性武器的公司实施了严格的排除政策。此类武器可能造成无差别或不成比例的伤害，因此国际公约禁止或限制使用此类武器*。作为该承诺的一部分，在瑞士可持续金融协会（SSF）拥有席位的瑞士百达于2018年8月与SSF共同发起了一项合作倡议，旨在将争议性武器制造商从主流指数和基准指数中剔除。如果将此类排除纳入指数构建规则，将反映参与此类活动的公司的影响严重，并促进更高的透明度。